Parametrización de los perfiles de clientes de acuerdo a la actividad económica para la prevención de lavado de activos en cooperativas de ahorro y crédito: Caso Cooperativa de Ahorro y Crédito Cámara de Comercio de Ambato Ltda.
- Format
- BachelorThesis
- Status
- publishedVersion
- Description
1. Problema de Investigación. --2. Marco Teórico. --3. Metodología. --4. Análisis e Interpretación de Resultados. --5. Conclusiones y Recomendaciones. --6. Propuesta.--
El presente proyecto de investigación tiene como principal objetivo el desarrollo de nuevos parámetros que sean aplicados en el proceso de prevención de lavado de activos dentro de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Cámara de Comercio de Ambato Ltda. En la metodología de la investigación se utilizó herramientas como la recopilación documental tanto de normativas internas de la entidad financiera, leyes de prevención de lavado de activos y acuerdos internacionales referentes al tema. Se aplicó el levantamiento de información a través del trabajo de campo que permitió tener un conocimiento claro de la situación del proceso actual en la cooperativa para poder definir cuál es la mejor solución para los riesgos encontrados y las encuestas realizadas tanto a colaboradores de la CCCA como de otras cooperativas que también se encuentran en el segmento 1 de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria (SEPS). Los resultados avalarán la propuesta del presente proyecto de investigación, la cual está enfocada en los perfiles transaccionales y sus respectivos límites de acuerdo a la actividad económica de cada socio – cliente, manteniéndolos actualizados a la realidad financiera de cada sector con datos reales tomados del Instituto Nacional de Estadísticas y Censos (INEC).
Pontificia Universidad Católica del Ecuador, Escuela de Administración de Empresas
Ingeniero/a en Contabilidad y Auditoria
- Publication Year
- 2016
- Language
- spa
- Topic
- LAVADO DE DINERO
PARÁMETROS
PERFILES TRANSACCIONALES
- Repository
- Repositorio Pontificia Universidad Católica del Ecuador Sede Ambato
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- http://repositorio.pucesa.edu.ec/handle/123456789/1771
- Rights
- openAccess
- License